特邀嘉賓
王祖順 宜昌市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任
雷 凱 興山縣紀(jì)委副書記、監(jiān)委副主任
劉 蓉 枝江市人民檢察院第一檢察部副主任
黎秀玲 枝江市人民法院安福寺法庭庭長(zhǎng)
編者按
本案中，黃某某多次接受方某某等人宴請(qǐng)，后利用職權(quán)為方某某等人謀利并收受巨額財(cái)物，在認(rèn)定其構(gòu)成受賄罪的同時(shí)其接受宴請(qǐng)的行為是否應(yīng)進(jìn)行處理？有觀點(diǎn)認(rèn)為，方某某所送賄賂款由黃某某朋友施某某實(shí)際持有，黃某某提出分得其中50萬(wàn)元，其受賄數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為50萬(wàn)元，且截至案發(fā)未實(shí)際取得款項(xiàng)，屬于受賄未遂，如何看待該觀點(diǎn)？黃某某利用職務(wù)上的便利幫助劉某某承接了工程項(xiàng)目，劉某某提出送給黃某某200萬(wàn)元，黃某某安排劉某某以購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品方式代為保管賄賂款，該行為是否涉嫌洗錢罪？該起事實(shí)中涉案財(cái)物如何處理？我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情：
黃某某，曾任A省C市下轄B市（縣級(jí)市）某鎮(zhèn)鎮(zhèn)長(zhǎng)、黨委書記，B市工業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)主任、黨工委書記等職務(wù)，案發(fā)前任B市人民政府黨組成員、B市國(guó)家濕地公園管理處主任。
違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神。2018年9月至2022年5月，黃某某在擔(dān)任B市工業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)主任、黨工委書記，B市人民政府黨組成員期間，多次接受轄區(qū)內(nèi)私營(yíng)企業(yè)主方某某等人安排的宴請(qǐng)。
受賄罪。2008年至2023年下半年，黃某某在擔(dān)任B市某鎮(zhèn)鎮(zhèn)長(zhǎng)、黨委書記，B市工業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)主任、黨工委書記，B市人民政府黨組成員、國(guó)家濕地公園管理處主任期間，利用職務(wù)上的便利，為方某某的公司等4家私營(yíng)企業(yè)和劉某某等6名個(gè)人在工程項(xiàng)目承接、結(jié)算工程款等事項(xiàng)上提供幫助，單獨(dú)或者與他人共同收受財(cái)物共計(jì)822萬(wàn)余元人民幣（含未遂57萬(wàn)余元，幣種下同），其個(gè)人實(shí)得577.5萬(wàn)元。
其中，2018年下半年，黃某某經(jīng)朋友施某某介紹，認(rèn)識(shí)某公司實(shí)際控制人方某某，后施某某向黃某某轉(zhuǎn)達(dá)了方某某關(guān)于請(qǐng)求幫助承接工程項(xiàng)目的請(qǐng)托事項(xiàng)，以及將按工程結(jié)算價(jià)4%支付好處的意愿。黃某某與施某某商議，決定由黃某某利用職權(quán)幫方某某的公司承接項(xiàng)目，由施某某負(fù)責(zé)接收好處費(fèi)，事后二人進(jìn)行分配。此后黃某某幫助方某某的公司承接一個(gè)工程結(jié)算價(jià)5900余萬(wàn)元的工程項(xiàng)目，按約定方某某應(yīng)支付好處費(fèi)236萬(wàn)余元。工程實(shí)施過(guò)程中，施某某根據(jù)方某某請(qǐng)托，多次推動(dòng)黃某某及時(shí)審批撥付工程進(jìn)度款，黃某某提供幫助后，施某某要求方某某按事前約定支付好處費(fèi)，并在收到方某某支付的179萬(wàn)元后與黃某某商議分配事宜。黃某某提出分得其中50萬(wàn)元，但由施某某代為保管，案發(fā)時(shí)黃某某尚未實(shí)際取得款項(xiàng)。此外，因部分工程款未結(jié)清，截至案發(fā)方某某尚有57萬(wàn)余元未支付。
2019年下半年，黃某某接受商人劉某某請(qǐng)托，幫助劉某某借用其他企業(yè)資質(zhì)承接某道路綠化項(xiàng)目，合同金額1400余萬(wàn)元。2021年12月，劉某某在未實(shí)施的情況下，將該工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓獲利365萬(wàn)元后，提出送給黃某某200萬(wàn)元。二人就賄賂款交付方式商議后，按黃某某要求，劉某某以自己名義為黃某某在銀行購(gòu)買了理財(cái)產(chǎn)品并告知黃某某。截至案發(fā)，因該理財(cái)產(chǎn)品未到期，黃某某尚未實(shí)際取得相關(guān)款項(xiàng)。
查處過(guò)程：
【立案審查調(diào)查】2024年1月3日，經(jīng)A省C市委批準(zhǔn)，C市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)黃某某涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題立案審查調(diào)查。同日，經(jīng)A省監(jiān)委批準(zhǔn)，對(duì)其采取留置措施，3月27日，對(duì)其延長(zhǎng)留置時(shí)間三個(gè)月。
【移送審查起訴】2024年5月14日，C市監(jiān)委將黃某某涉嫌受賄罪一案移送C市人民檢察院審查起訴，C市人民檢察院指定D市人民檢察院審查起訴。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2024年5月20日，黃某某受到開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職處分。
【提起公訴】2024年7月3日，D市人民檢察院以黃某某涉嫌受賄罪向D市人民法院提起公訴。
【一審判決】2024年11月8日，D市人民法院判決黃某某犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金60萬(wàn)元。判決現(xiàn)已生效。
黃某某多次接受方某某等人宴請(qǐng)，后利用職權(quán)為方某某等人謀利并收受巨額財(cái)物，在認(rèn)定其構(gòu)成受賄罪的同時(shí)其接受宴請(qǐng)的行為是否應(yīng)進(jìn)行處理？
雷凱：黃某某為方某某等人謀取利益并收受財(cái)物的行為構(gòu)成受賄罪，對(duì)此沒(méi)有爭(zhēng)議。但對(duì)于其謀利之前多次接受方某某等人宴請(qǐng)的行為如何定性，存在不同意見(jiàn)。一種意見(jiàn)認(rèn)為，黃某某接受方某某宴請(qǐng)的行為與收受方某某賄賂的行為密切相關(guān)，被受賄罪吸收，可不再評(píng)價(jià)處理。另一種意見(jiàn)認(rèn)為，黃某某多次接受宴請(qǐng)的行為已違紀(jì)，此后又實(shí)施了受賄行為，兩種行為雖存在一定的關(guān)聯(lián)，但分別構(gòu)成違紀(jì)和違法，均應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
我們立足實(shí)踐，經(jīng)認(rèn)真研究，采納第二種意見(jiàn)，主要基于以下幾方面考慮：第一，黃某某的行為符合相關(guān)違紀(jì)構(gòu)成要件�！吨袊�(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》規(guī)定，接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)，情節(jié)較重的，應(yīng)當(dāng)給予處分。舉輕以明重，對(duì)于接受存在影響公正執(zhí)行公務(wù)可能性的宴請(qǐng)構(gòu)成違紀(jì)情況下，黃某某接受管理和服務(wù)對(duì)象宴請(qǐng)并實(shí)際影響公正執(zhí)行公務(wù)的行為，依據(jù)上述規(guī)定，已構(gòu)成違紀(jì)，系違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神的行為。第二，黃某某多次接受宴請(qǐng)，具有追究紀(jì)律責(zé)任的必要性。黃某某身為工業(yè)園區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部，與轄區(qū)私營(yíng)企業(yè)主親清不分，多次在一起吃吃喝喝，不僅影響公平競(jìng)爭(zhēng)，破壞營(yíng)商環(huán)境，更嚴(yán)重影響黨員干部形象以及黨和政府公信力，具有嚴(yán)重危害，應(yīng)予嚴(yán)肅處理。第三，接受宴請(qǐng)的行為與受賄行為不存在牽連、吸收關(guān)系，應(yīng)進(jìn)行全面充分評(píng)價(jià)。黃某某多次接受方某某等人宴請(qǐng)，主要是聯(lián)絡(luò)感情拉近關(guān)系，并未提及具體的請(qǐng)托事項(xiàng)，更未通過(guò)宴請(qǐng)收送財(cái)物。在雙方熟悉后，黃某某根據(jù)方某某等人請(qǐng)托，幫助承接工程項(xiàng)目，收受巨額財(cái)物。接受宴請(qǐng)與受賄系基于多個(gè)故意，實(shí)施的多個(gè)性質(zhì)不同的行為，各行為分別滿足不同構(gòu)成要件，且不同構(gòu)成要件之間無(wú)交叉、包含、牽連等關(guān)系，接受宴請(qǐng)的行為不是受賄行為的必經(jīng)階段、組成部分，受賄行為亦不是宴請(qǐng)行為的當(dāng)然結(jié)果，二者不存在吸收關(guān)系，應(yīng)從紀(jì)律、法律兩個(gè)層面分別認(rèn)定處理。
王祖順：在執(zhí)紀(jì)執(zhí)法實(shí)踐中，我們遇到過(guò)一些黨員干部違規(guī)吃喝問(wèn)題，但定性并非一概而論。有的通過(guò)吃喝搞團(tuán)團(tuán)伙伙、拉幫結(jié)派，涉及違反政治紀(jì)律；有的鋪張浪費(fèi)、生活奢靡、貪圖享樂(lè)，涉及違反生活紀(jì)律。都是吃喝，為什么吃、和誰(shuí)吃、在什么地方吃等因素都可能影響定性，處理此類案件，要立足事實(shí)證據(jù)，具體問(wèn)題具體分析，揭露表象背后最為突出的實(shí)質(zhì)性危害特征。
黨員干部接受宴請(qǐng)，吃吃喝喝看似是小事小節(jié)，但危害極大，不僅影響黨員干部形象，久而久之會(huì)使黨員干部漠視紀(jì)律規(guī)矩，放松自我要求，從破紀(jì)逐步破法，以吃喝搞“小圈子”，搭建利益輸送網(wǎng)絡(luò)，為腐敗行為提供土壤。本案中，黃某某多次接受管理和服務(wù)對(duì)象宴請(qǐng)，在推杯換盞中逐漸迷失，后利用權(quán)力為企業(yè)主謀取利益并收受巨額財(cái)物，是典型的由風(fēng)及腐、風(fēng)腐交織的嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題，對(duì)其違規(guī)吃喝問(wèn)題應(yīng)定性為違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神，考慮違紀(jì)行為發(fā)生的時(shí)間，應(yīng)適用2018年《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十二條給予處分。
有觀點(diǎn)認(rèn)為，方某某所送賄賂款由黃某某朋友施某某實(shí)際持有，黃某某提出分得其中50萬(wàn)元，其受賄數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為50萬(wàn)元，且截至案發(fā)未實(shí)際取得款項(xiàng)，屬于受賄未遂，如何看待該觀點(diǎn)？
黎秀玲：我們經(jīng)審理認(rèn)為，該觀點(diǎn)與事實(shí)證據(jù)和法律規(guī)定不符。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于共同犯罪的規(guī)定，以及“兩高”《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》、最高人民法院《全國(guó)法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》相關(guān)規(guī)定，近親屬以外的其他人與國(guó)家工作人員通謀，由國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，收受請(qǐng)托人財(cái)物后雙方共同占有的，構(gòu)成受賄罪共犯。
本案中，黃某某與施某某的行為符合上述規(guī)定，構(gòu)成共同受賄犯罪，二人應(yīng)當(dāng)對(duì)總金額236萬(wàn)余元承擔(dān)責(zé)任，其中二人已實(shí)際取得的179萬(wàn)元系既遂，行賄人方某某尚未支付的57萬(wàn)余元系未遂。一方面，黃某某與施某某事先進(jìn)行了受賄的共謀，并實(shí)施了收受賄賂的行為。二人主觀上具有共同的受賄故意并進(jìn)行了意思聯(lián)絡(luò)，施某某欲通過(guò)黃某某職務(wù)上的便利為方某某謀取利益，與黃某某共同收受好處，因此向黃某某介紹行賄人方某某，代為轉(zhuǎn)達(dá)請(qǐng)托事項(xiàng)，并提出事后共同獲利的要求。黃某某同意施某某的提議，利用職權(quán)為方某某的公司承接了工程項(xiàng)目，并商議由施某某接收方某某所送的好處，事后二人進(jìn)行分配。黃某某與施某某基于共同的犯罪故意，分別實(shí)施了利用職權(quán)為他人謀利、收受他人財(cái)物的行為，二人均涉嫌受賄罪，根據(jù)共同犯罪處理原則，二人均應(yīng)當(dāng)對(duì)全部犯罪數(shù)額負(fù)責(zé)。另一方面，黃某某與施某某根據(jù)事先通謀，由黃某某為方某某謀取了利益，后由施某某接收方某某支付的179萬(wàn)元賄賂款，由于二人系共同犯罪，當(dāng)方某某將179萬(wàn)元交給施某某時(shí)，黃某某和施某某二人均取得對(duì)該筆179萬(wàn)元款項(xiàng)的控制和支配權(quán)利，二人對(duì)這179萬(wàn)元構(gòu)成受賄既遂，黃某某雖未直接經(jīng)手款項(xiàng)，且到案發(fā)時(shí)其分得的50萬(wàn)元由施某某代為保管未實(shí)際取得，但不影響其受賄數(shù)額和既遂的認(rèn)定。截至案發(fā)，方某某尚未支付的57萬(wàn)余元系未遂，該數(shù)額計(jì)入黃某某與施某某共同受賄的數(shù)額，但在量刑時(shí)可考慮未實(shí)際取得的情況。
黃某某利用職務(wù)上的便利幫助劉某某承接了工程項(xiàng)目，劉某某提出送給黃某某200萬(wàn)元，黃某某安排劉某某以購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品方式代為保管賄賂款，該行為是否涉嫌洗錢罪？該起事實(shí)中涉案財(cái)物如何處理？
劉蓉：對(duì)于黃某某該行為的定性，一種意見(jiàn)認(rèn)為，黃某某讓劉某某代持200萬(wàn)元賄賂款并將其用于購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，一是黃某某認(rèn)為不便于直接交付，二是想要追求利益最大化，而非出于掩飾、隱瞞受賄犯罪所得及其收益的來(lái)源與性質(zhì)這一目的，不具有洗錢罪的主觀故意與客觀行為，應(yīng)當(dāng)視為其在受賄既遂之后對(duì)賄賂款的處置行為。另一種意見(jiàn)認(rèn)為，黃某某為劉某某謀利，并就收受賄賂與劉某某達(dá)成一致，構(gòu)成受賄罪，其安排劉某某代為購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的行為涉嫌洗錢罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。經(jīng)研究，我們采納第一種意見(jiàn)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十一條規(guī)定，為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來(lái)源和性質(zhì)，提供資金帳戶的；將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過(guò)轉(zhuǎn)帳或者其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)移資金的，跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的；以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的，系洗錢罪。
本案中，有觀點(diǎn)認(rèn)為，黃某某安排劉某某購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的行為涉嫌洗錢。經(jīng)綜合分析，我們未作此認(rèn)定。在案證據(jù)顯示，劉某某擬向黃某某交付行賄款，黃某某認(rèn)為金額太大，不便于直接交付，遂提出由劉某某代為購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品。劉某某按照要求，將該筆200萬(wàn)元賄賂款與自己的財(cái)物區(qū)分后，以自己名義單獨(dú)為黃某某購(gòu)買了封閉性較高的理財(cái)產(chǎn)品，并將相關(guān)情況告知黃某某。從證據(jù)看，黃某某安排劉某某購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的行為，系受賄既遂之后對(duì)于賄賂物的處置，不具有洗錢罪的主觀故意，黃某某的行為不構(gòu)成洗錢罪。
王祖順：經(jīng)調(diào)查，黃某某安排劉某某代為購(gòu)買的銀行理財(cái)產(chǎn)品封閉性強(qiáng)，到期之前劉某某無(wú)法處置，且產(chǎn)品相關(guān)信息由黃某某掌握，黃某某的利益能夠得到充分保障，該產(chǎn)品具有較為穩(wěn)定的預(yù)期收益，到期后能夠使黃某某的收益進(jìn)一步擴(kuò)大。案發(fā)后，黃某某主動(dòng)交代了組織尚未掌握的上述問(wèn)題，調(diào)查機(jī)關(guān)據(jù)此查明了相關(guān)事實(shí)并對(duì)該筆理財(cái)產(chǎn)品采取了相應(yīng)措施，后續(xù)得以順利追繳贓款及孳息。黃某某主觀目的主要是為快速便捷地接收賄賂款并獲取更大收益，不具有掩飾、隱瞞贓款的主觀故意，客觀上也未實(shí)施相應(yīng)洗錢行為，認(rèn)定其構(gòu)成洗錢罪的證據(jù)不充分。
關(guān)于本案涉案財(cái)物處理問(wèn)題，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十四條規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。
本案中，一方面，應(yīng)追繳黃某某受賄所得及收益。黃某某利用職務(wù)上的便利，在轄區(qū)內(nèi)幫助私營(yíng)企業(yè)主承接工程項(xiàng)目，事后收受財(cái)物，其行為構(gòu)成受賄罪，所獲得的賄賂款及收益應(yīng)全額追繳。黃某某收受劉某某200萬(wàn)元用于購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，在該產(chǎn)品到期后，除了全額追繳受賄款外，該款項(xiàng)產(chǎn)生的收益系犯罪孳息，亦應(yīng)全額進(jìn)行追繳。
另一方面，應(yīng)準(zhǔn)確甄別并追繳行賄所獲不正當(dāng)利益。“兩高”《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十一條規(guī)定，行賄犯罪取得的不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)性利益應(yīng)當(dāng)依照刑法第六十四條的規(guī)定予以追繳、責(zé)令退賠或者返還被害人。本案中，行賄人劉某某請(qǐng)托黃某某利用職務(wù)便利，幫助承接工程項(xiàng)目，劉某某在獲取工程項(xiàng)目后，未實(shí)際實(shí)施便轉(zhuǎn)讓給他人，收取“轉(zhuǎn)讓費(fèi)”365萬(wàn)元，從中送給黃某某200萬(wàn)元，自己獲利165萬(wàn)元。此類“空手套白狼”、倒賣工程獲利的行為，嚴(yán)重破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，對(duì)于其非法獲利的165萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)全額追繳。
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